《生态环境监测机构资质认定评审典型案例解析》

定价：86.00 元

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中国环境监测总站

中国环境出版集团

出版社: 中国环境出版集团

出版发行时间：2022年8月

ISBN: 9787511150882

装别：平装

版次：1版1次

开本：16开

字数：  千字

印张： 

页数： 

内容简介：生态环境监测机构应及时记录样品采集、现场测试、样品运输和保存、样品制备、分析测试等监测全过程的技术活动，保证记录信息的充分性、原始性和规范性，能够再现监测全过程。所有对记录的更改(包括电子记录)实现全程留痕。

前言

生态环境监测机构的资质认定评审，是规范生态环境监测机构监测行为，保证监测活动独立、规范、科学，确保监测数据质量的重要手段。为进一步规范生态环境监测机构资质管理，生态环境部和国家市场监督管理总局于2018年联合印发了《检验检测机构资质认定生态环境监测机构评审补充要求》（国市监检测〔2018〕245号），在《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RB/T 214—2017）的基础上，针对生态环境监测的特点，从布点、采样、现场测试、样品制备、分析测试、数据传输等各个环节对从事生态环境监测的检验检测机构提出了更为严格的具体要求。在资质认定评审中，由于生态环境监测涉及领域多、工作环节多、标准方法和规范多达上千个，在实施资质认定评审过程中，不同的专家难免对评审条款和标准方法理解角度不一致，从而出现评价尺度不一致的情况。为提高生态环境监测机构资质认定在实施评审环节的一致水平，统一评审人员开具基本符合/不符项的尺度，确保评审关键环节的掌握，进而保证资质认定行政许可结果的可靠性，国家计量认证环保评审组（中国环境监测总站）精心策划，组织数十位资深的资质认定评审员，收集近年来其在评审以及监督检查中实际开具的基本符合/不符项案例，重点梳理了对评审要求理解不统一、认识存在分歧、机构有困惑的问题，选出了140个具有代表性的案例，结合每个案例发生的具体场景，对标最适用条款，深入剖析不符合事实，并辅以专家点评和建议应采取的措施，本书所举案例均为具有典型性的实际案例，其内容完整、分析透彻、专业针对性强。

本书的出版，是资质认定评审人员、生态环境监测机构、专业技术评价机构及生态环境监测工作人员不可多得的辅导资料，对指导评审人员更好开展资质认定评审工作，生态环境监测机构正确建立运管理体系和做好不符合工作整改以及提高生态环境监测工作质量等，均具有重要的参考意义和实用值。

因时间仓促，限于编者水平，书中难免存在疏漏之处，敬请广大读者批评指正。

书编写组

                                                  2022年3月

目录

机 构 / 1

案例 1 / 2

案例 2 / 3

案例 3 / 4

案例 4 / 5

案例 5 / 6

案例 6 / 7

案例 7 / 8

案例 8 / 9

案例 9 / 10

人 员 / 11

案例 10 / 12

案例 11 / 13

案例 12 / 14

案例 13 / 15

案例 14 / 16

案例 15 / 17

案例 16 / 19

案例 17 / 21

案例 18 / 22

案例 19 / 23

案例 20 / 24

案例 21 / 25

场所环境 / 27

案例 22 / 28

案例 23 / 29

案例 24 / 30

案例 25 / 31

案例 26 / 32

案例 27 / 33

案例 28 / 34

案例 29 / 35

案例 30 / 36

案例 31 / 37

案例 32 / 38

案例 33 / 39

案例 34 / 40

案例 35 / 41

案例 36 / 42

案例 37 / 43

案例 38 / 44

案例 39 / 45

案例 40 / 46

案例 41 / 47

设备设施 / 49

案例 42 / 50

案例 43 / 51

案例 44 / 52

案例 45 / 53

案例 46 / 54

案例 47 / 55

案例 48 / 56

案例 49 / 57

案例 50 / 58

案例 51 / 59

案例 52 / 60

案例 53 / 61

案例 54 / 62

案例 55 / 63

案例 56 / 64

案例 57 / 65

案例 58 / 66

案例 59 / 67

案例 60 / 68

案例 61 / 69

案例 62 / 70

管理体系 / 71

总 则 / 72

案例 63 / 72

文件控制 / 73

案例 64 / 73

案例 65 / 74

案例 66 / 75

案例 67 / 76

合同评审 / 77

案例 68 / 77

分 包 / 78

案例 69 / 78

案例 70 / 79

案例 71 / 80

采 购 / 81

案例 72 / 81

案例 73 / 83

案例 74 / 85

案例 75 / 87

案例 76 / 88

服务客户 / 89

案例 77 / 89

投 诉 / 90

案例 78 / 90

不符合工作控制 / 91

案例 79 / 91

纠正措施、应对风险和机遇的措施和

改进 / 93

案例 80 / 93

记录控制 / 94

案例 81 / 94

案例 82 / 95

案例 83 / 97

案例 84 / 98

案例 85 / 99

案例 86 / 100

案例 87 / 102

案例 88 / 103

案例 89 / 104

案例 90 / 105

内部审核 / 106

案例 91 / 106

案例 92 / 107

案例 93 / 108

案例 94 / 109

管理评审 / 110

案例 95 / 110

方法的选择、验证和确认 / 111

案例 96 / 111

案例 97 / 112

案例 98 / 113

案例 99 / 114

案例 100 / 115

案例 101 / 116

案例 102 / 117

案例 103 / 118

案例 104 / 119

案例 105 / 120

案例 106 / 121

案例 107 / 122

数据信息管理 / 124

案例 108 / 124

案例 109 / 125

采 样 / 126

案例 110 / 126

案例 111 / 127

案例 112 / 128

案例 113 / 129

样品处置 / 130

案例 114 / 130

案例 115 / 131

案例 116 / 132

案例 117 / 133

案例 118 / 134

案例 119 / 135

案例 120 / 136

案例 121 / 137

结果有效性 / 138

案例 122 / 138

案例 123 / 139

案例 124 / 140

案例 125 / 141

案例 126 / 142

案例 127 / 144

案例 128 / 145

案例 129 / 146

案例 130 / 147

案例 131 / 148

案例 132 / 149

结果报告 / 150

案例 133 / 150

案例 134 / 151

案例 135 / 152

案例 136 / 153

案例 137 / 154

案例 138 / 155

案例 139 / 156

档 案 / 157

案例 140 / 157

附 录 / 159

附录 1 中共中央办公厅 国务院办公厅印发《关于深化环境监测改革提高环境 监测数据质量的意见的通知 /160

附录 2 检验检测机构资质认定管理办法（163 号令修正案）/ 165

附录 3 检验检测机构监督管理办法（国家市场监督管理总局令 第 39 号）/170

附录 4 检验检测机构资质认定能力评 价 检 验 检 测 机 构 通 用要求（RB/T 214—2017）/ 174

附录 5 市场监管总局 生态环境部关于印发 《检验检测机构资质认定生态环境监测 机构评审补充要求》的通知（国市监检〔2018〕245 号）/185

附录 6 关于印发《生态环境监测技术人员持证上岗考核规定》的通知（环监测〔2021〕80 号）/ 189

附录 7 关于印发《生态环境监测技术人员持证上岗考核实施细则》的通知（总站质管字〔2022〕43 号）/ 194

附录 8 环境监测质量管理技术导则（HJ 630—2011）/ 204

附录 9 关于印发《环境监测数据弄虚作假行为判定及处理办法》的通知（环发〔2015〕175 号）/ 214

附录 10 检验检测机构资质认定 生态环境监测机构评审补充要求 与RB/T 214—2017 对照表 / 218

附录 11 关于加强生态环境监测机构监督管理工作的通知（环监测〔2018〕45 号）/ 224

附录 12 国家认监委关于实施《检验检测机构资质认定管理办法》的若干意见（国认实〔2015〕49 号）/ 226

附录 13 市场监管总局关于进一步推进检验检测机构资质认定 改革工作的意见（国市监检测〔2019〕206 号）/231

附录 14 国务院办公厅关于深化商事制度改革 进一步为企业松绑减负激发企业活力的通知（国办发〔2020〕29 号）/ 233

附录 15 生态环境监测领域资质认定评审能力申报分类及方法表 / 236

内容摘录：

案例1

【场景】

在某生态环境监测机构资质认定首次评审现场，评审员检查时发现该机构体系文件中没有规定应遵守《中华人民共和国环境保护法》和《中华人民共和国计量法》等相关法律法规的内容，也没有相关法律法规宣贯的记录。询问该机构总经理，总经理回答：“国家法律法规必须遵守是常识，不遵守责任自负，即使体系文件中不做规定我们也会遵守。”

【不符合的条款号】

《检验检测机构资质认定能力评价检验检测机构通用要求》（RB/T 214—2017）（以下简称《通用要求》）4.1.3，《检验检测机构资质认定生态环境监测机构评审补充要求》（以下简称《补充要求》）第四条。

【不符合事实描述】

体系文件中缺少应遵守《中华人民共和国环境保护法》和《中华人民共和国计量法》等相关法律法规的描述。

【分析点评】

《通用要求》4.1.3规定“检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平、公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任”；《补充要求》第四条规定“生态环境监测机构及其监测人员应当遵守《中华人民共和国环境保护法》和《中华人民共和国计量法》等相关法律法规”。遵守法律法规是对生态环境监测机构及其人员最基本的

要求，遵纪守法的承诺应在管理体系文件中加以体现。该机构没有在体系文件中规定全体员工应遵守《中华人民共和国环境保护法》和《中华人民共和国计量法》等相关法律法规，也没有组织员工进行相关法律法规的宣贯，不能有效地保证员工遵纪守法。

【建议采取的措施】

（1）按照文件修订程序修订体系文件，补充“遵守《中华人民共和国环境保护法》和《中华人民共和国计量法》等相关法律法规”的规定或承诺。

（2）受控发放修订后的体系文件。

（3）组织全员对修订后的体系文件进行宣贯，并学习《通用要求》和《补充要求》的相关规定。

案例2

【场景】

在对某生态环境监测机构进行现场评审时，评审员发现该机构体系文件里没有防范和惩治环境监测数据弄虚作假的相关制度和措施。询问管理层人员该公司对防范和惩治环境监测数据弄虚作假有哪些措施？管理层人员回答：“我们公司没有这个要求，而且我们的同事工作都是很认真的，是不会弄虚作假的。”

【不符合的条款号】

《补充要求》第五条。

【不符合事实描述】

机构未按《补充要求》第五条规定建立防范和惩治弄虚作假行为的制度和措施。

【分析点评】

《补充要求》第五条规定“生态环境监测机构应建立防范和惩治弄虚作假行为的制度和措施，确保其出具的监测数据准确、客观、真实、可追溯。生态环境监测机构及其负责人对其监测数据的真实性和准确性负责，采样与分析人员、审核与授权签字人分别对原始监测数据、监测报告的真实性终身负责”。该机构管理层没有学习并贯彻落实《补充要求》，没有建立防范和惩治弄虚作假行为的制度和措施，以防止监测数据弄虚作假行为的发生。

【建议采取的措施】

（1）组织相关人员深入学习《补充要求》第五条与《关于深化环境监测改革提高环境监测数据质量的意见》（厅字〔2017〕35号）（以下简称“两办意见”）。

（2）将《补充要求》第五条的内容纳入管理体系文件，建立防范和惩治弄虚作假行为的制度和

措施。

（3）对全员宣贯修订后的体系文件及防范和惩治弄虚作假行为的文件规定。

案例3

【场景】

在对某生态环境监测机构进行监督检查时，检查人员发现编号为×××的监测报告中包含废气中甲苯、乙苯等苯系物组分的达标监测结果。但查看相应的苯系物监测原始记录，发现其中有苯的超标监测结果。经进一步核实，委托合同中的监测项目有苯，但该超标结果未在监测报告中体现。

【不符合的条款号】

《补充要求》第五条。

【不符合事实描述】

编号为×××的监测报告中未按合同要求出具全部监测项目结果，选择性出具监测报告，未包含超标废气中苯的监测结果。

【分析点评】

《补充要求》第五条规定“生态环境监测机构应建立防范和惩治弄虚作假行为的制度和措施，确保其出具的监测数据准确、客观、真实、可追溯”。该机构在编号为×××的监测报告中未如实报出废气中苯超标的监测结果，没有按合同约定将全部项目监测结果完整录入监测报告，擅自减少监测项目，隐瞒原始记录中苯超标的数据，导致监测结果不真实、不客观、不准确，出具虚假监测结果的监测报告，涉嫌弄虚作假。依据《检验检测机构监督管理办法》（国家市场监督管理总局令第39号）（以下简称“39号令”）第十四条（三），属“减少、遗漏或者变更标准等规定的应当检验检测的项目，或者改变关键检验检测条件的”；依据《环境监测数据弄虚作假行为判定及处理办法》（环发〔2015〕175号）（以下简称“175号文”）第五条（二），属“监测报告与原始记录信息不一致，或者没有相应原始数据的”，需提交资质认定部门查实处理。